上海市新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條（制定依據(jù)） 為進一步促進本市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展，鼓勵其承擔促進科學技術發(fā)展的公共職能，形成各類研發(fā)機構優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關于促進我市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的意見》的有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條（機構界定） 本辦法所稱新型研發(fā)機構，是指以承擔公共研發(fā)職能為核心業(yè)務，在本市依法注冊的民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、企業(yè)和實施“三不機制”的事業(yè)單位（不明確機構規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設置和工資總額限制）。

　　第三條（機構職能） 本辦法所稱的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機構以推進科技創(chuàng)新中心建設為宗旨，承擔的基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與服務等職能。

　　第四條（部門職責） 市科技部門會同相關部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構的布局和發(fā)展，會同各區(qū)開展社會力量興辦的新型研發(fā)機構的備案、績效評價和擇優(yōu)支持工作。

　　區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機構的培育工作，審核、推薦符合條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機構在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會力量興辦的新型研發(fā)機構的績效評價和擇優(yōu)補助。

　　第二章 備 案

　　第五條（備案通知） 市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機構備案通知，明確備案申請的時間、路徑、材料等相關要求。

　　第六條（備案條件） 承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構，由本市相關部門主動布局建設，并直接納入備案名單。

　　符合以下條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機構，可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后，在市科技部門備案：

　?。ㄒ唬┚哂泄惭邪l(fā)屬性：以開展基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與服務為核心業(yè)務（不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務外包、教學培訓、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗檢測等活動的單位）；

　?。ǘ┚哂蟹€(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營業(yè)務收入比例不低于20%或達到500萬元，尚未產(chǎn)生主營業(yè)務收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

　?。ㄈ┚哂蟹€(wěn)定的人才隊伍：固定研發(fā)人員20人以上，占員工總數(shù)比例不低于30%，其中全職研發(fā)人員不低于10人，且具有碩士、博士學位或高級職稱的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%；

　　（四）具備進行研究、開發(fā)和試驗所需的科研儀器設備及固定場地等研發(fā)基礎條件：擁有科研儀器設備原價總值不低于200萬元或上年度委托研發(fā)測試金額不低于200萬元，固定場地面積不低于600平方米；

　?。ㄎ澹┚哂型晟频墓芾碇贫龋涸O立機構章程，并在研發(fā)投入、機構運行、人才隊伍建設、科研管理和成果轉化等方面，建立相關內部管理制度。

　　第七條（備案申請） 新型研發(fā)機構按照自愿原則，在線提交申請及相關證明材料，申請新型研發(fā)機構備案。

　　第八條（審核與公示） 區(qū)科技部門對申請備案機構的運營狀態(tài)和材料的真實性、有效性進行審核，并提交書面推薦名單，連同通過審核的材料一并報送市科技部門。

　　市科技部門會同申請備案機構的登記管理部門對材料進行復核，對符合備案條件的新型研發(fā)機構，經(jīng)公示無異議后，予以備案并公布名單。

　　第九條（備案信息更新） 已備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構，應當每年按要求如實填報機構上一年度的運行情況。

　　第十條（動態(tài)調整） 對新型研發(fā)機構實行動態(tài)調整機制，市科技部門發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機構有下列情形之一的，不再納入備案名單：

　　（一）無正當理由未填報年度工作情況的；

　　（二）連續(xù)兩年不符合備案條件的；

　　（三）材料嚴重弄虛作假的；

　　（四）存在嚴重違背科研倫理、科研誠信等違法違規(guī)行為的；

　?。ㄎ澹C構法人資格被依法終止的。

　　第三章 績效評價

　　第十一條（評價對象） 經(jīng)市科技部門備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構，以及未實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算管理機制的承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構，可申請參加年度績效評價。

　　實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算管理機制或已獲得其他穩(wěn)定經(jīng)費支持的新型研發(fā)機構，不參加本辦法所指的年度績效評價。

　　第十二條（評價程序） 擬參加績效評價的新型研發(fā)機構，需在備案材料要求基礎上，提交機構承擔公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

　　市科技部門對參加績效評價的新型研發(fā)機構，委托第三方專業(yè)機構組織開展評價并公示評價結果。

　　第十三條（評價重點） 對新型研發(fā)機構的績效評價，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進與培養(yǎng)、成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。市科技部門可根據(jù)機構不同功能定位，分類設置評價指標與權重。

　　對主要從事基礎與應用基礎研究的新型研發(fā)機構，側重評價解決重大科學問題的效能、成果的原創(chuàng)性和學術貢獻、吸引社會力量投入情況、機構的國際影響力等。

　　對主要從事關鍵核心技術攻關、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與服務的新型研發(fā)機構，側重評價承擔戰(zhàn)略使命任務、攻克關鍵核心技術難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術問題、成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐情況等。

　　第十四條（研發(fā)投入與產(chǎn)出） 第十三條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

　　（一）研發(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費投入總額及占主營業(yè)務收入比例，省部級及以上科研項目及吸納社會資金投入總額，研發(fā)設備原值和研發(fā)場地面積等；

　?。ǘ┭邪l(fā)產(chǎn)出情況：對科研論文、知識產(chǎn)權、體現(xiàn)關鍵核心技術和產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)成果的新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評價，并重點開展代表性成果質量、貢獻和影響力評價；

　?。ㄈ┭邪l(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機構研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

　　第十五條（人才引進與培養(yǎng)） 第十三條所稱的人才引進與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機構固定研發(fā)人員規(guī)模及結構情況，并重點開展代表性人才水平評價，考察代表性人才在機構建設發(fā)展和體制機制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價值和貢獻，包括集聚資源、帶領團隊、貢獻學術與技術成果、實施成果轉化與國內外合作交流等成效。

　　第十六條（成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐） 第十三條所稱的成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

　　（一）技術服務：機構為非關聯(lián)企業(yè)提供的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務的總量、收入總額及覆蓋面等情況；

　?。ǘ┏晒D化：機構具備的成果轉化潛力或形成的成果轉化效益、技術溢出效益等情況；

　　（三）產(chǎn)業(yè)支撐作用：機構參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與標準制定、建設產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地和開拓產(chǎn)業(yè)新方向等情況。

　　第十七條（評價結果） 市、區(qū)科技部門根據(jù)機構年度績效評價成績由高到低排序，按一定比例分別給予“A類”“B類”“C類”“D類”四類評價結果，原則上“A類”“B類”和“C類”的比例分別不超過當年參評機構的10%、15%和20%。

　　第十八條（經(jīng)費補助） 市、區(qū)科技部門根據(jù)評價結果，按照市、區(qū)1:1的比例，擇優(yōu)給予機構補助。單個機構補助總金額不超過機構上年度研發(fā)投入的20%，該研發(fā)投入的計算應當扣除機構獲得的財政科研項目支持經(jīng)費。

　　其中，評價結果為“A類”的，補助總金額不超過500萬元；評價結果為“B類”的，補助總金額不超過200萬元；評價結果為“C類”的，補助總金額不超過100萬元；評價結果為“D類”的，不享受財政經(jīng)費補助。

　　第十九條（重點支持） 機構連續(xù)兩年評價結果為“A類”的，市科技部門可推薦其納入本市人才引進重點機構范圍，相關機構引進的符合條件的人才，可按規(guī)定辦理直接落戶。

　　第二十條（監(jiān)督管理） 機構通過弄虛作假等手段獲得經(jīng)費補助的，市科技部門可按照國家和本市財政科研經(jīng)費相關管理辦法、科研誠信相關管理制度等，視情節(jié)輕重采取追回已撥經(jīng)費、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　　第四章 附 則

　　第二十一條（施行日期） 本辦法自2023年11月1日起施行，有效期至2025年10月31日。