桓臺農(nóng)商銀行將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”主題活動的各項建設(shè)目標(biāo)融入到日常內(nèi)控管理工作中，并結(jié)合自身實際采取實打?qū)?、有特色的?guī)范化管理措施，營造濃厚的銀行氛圍，充分提升內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)實效。
多措并舉，營造良好合規(guī)氛圍
桓臺農(nóng)商銀行持續(xù)、深入地開展常態(tài)化的合規(guī)文化教育活動，通過一系列規(guī)范化、常態(tài)化的活動，在全行范圍內(nèi)形成了一種積極向上的合規(guī)文化氛圍。一是開展合規(guī)風(fēng)險點“每日一學(xué)”活動。以部室、營業(yè)網(wǎng)點為單位，充分利用晨會、夕會時間，開展合規(guī)風(fēng)險點“每日一學(xué)”，學(xué)習(xí)內(nèi)容為各條線內(nèi)部規(guī)章制度、監(jiān)管法律法規(guī)、《合規(guī)指南手冊》及日常工作中歸納總結(jié)的合規(guī)風(fēng)險點。二是按季開展“踐行合規(guī)、知行合一”高管合規(guī)宣講活動。班子成員從全行業(yè)務(wù)發(fā)展或分管條線的角度，向全員闡述“有章不循、有規(guī)不依”的危害性，從而激發(fā)全員對合規(guī)文化的共鳴，使全員從思想上繃緊“合規(guī)弦”,從行動上不越“警戒線”，自覺做到遵章守法，合規(guī)操作。三是梳理各條線規(guī)章制度。結(jié)合警示教育活動及風(fēng)險隱患全面排查工作，開展對各項規(guī)章制度的厘清和梳理工作，明確和全面掌握各條線的規(guī)章制度。
加強員工管理，開展預(yù)警信息排查
桓臺農(nóng)商銀行嚴(yán)格按照《全省農(nóng)村商業(yè)銀行員工異常行為排查工作管理辦法》（2021修訂版）要求，結(jié)合自身實際，制定了本行的實施細(xì)則，明確了工作職責(zé)和工作流程，壓實各級排查責(zé)任，強化各條線協(xié)同作用，充分運用系統(tǒng)疑點信息，深挖各類違規(guī)違紀(jì)違法問題，科學(xué)制定處置化解思路，實現(xiàn)風(fēng)險隱患提前識別、提前介入、提前處置。聚焦員工行為管理，緊盯員工行為規(guī)范，通過圍繞工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、涉法涉訴等四個方面的排查事項，綜合運用線上系統(tǒng)監(jiān)測和線下現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，對員工異常行為進(jìn)行全面排查。
強化風(fēng)險監(jiān)測，開展案件清理
按照監(jiān)管部門案件集中清理專項行動工作部署，全面排查存量案件。一是全面強化涉刑案件排查出清。組織全員學(xué)習(xí)案件防控工作制度及案件集中清理專項排查工作文件，及時將規(guī)章制度及文件要求傳達(dá)至每一位員工。明確各單位的排查責(zé)任分工，動態(tài)調(diào)整。主動研判案件趨勢，密切關(guān)注異動情況，特別關(guān)注輿情、信訪等事件暴露出來的案件隱患。加強與公安司法、紀(jì)委監(jiān)委等部門聯(lián)動，準(zhǔn)確把握金融違法犯罪行為的界定范疇，形成協(xié)同效應(yīng)。二是加快推進(jìn)陳案積案處置工作。細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，全面如實報告，總結(jié)清理成效，結(jié)合近期開展的“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動和自身實際，將案件防控、案件警示教育等有機融入到內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理和日常業(yè)務(wù)中，全面總結(jié)專項行動工作成果。三是加快構(gòu)建有效案件防控體系。加強案防工作組織領(lǐng)導(dǎo)，“一把手”切實履行“第一責(zé)任人”職責(zé)，保持案防工作高壓態(tài)勢，提高內(nèi)控制度約束力，實時對現(xiàn)有制度的科學(xué)性、針對性和可操作性進(jìn)行評價，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化需要不斷修訂完善，實現(xiàn)對各支行、部門、業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和人員的有效控制，增強違規(guī)責(zé)任追究的震懾力，嚴(yán)格落實各類監(jiān)管法規(guī)和規(guī)章制度要求。加強員工思想教育，強化員工法紀(jì)意識，積極開展法制教育工作，提高案防工作的前瞻性，嚴(yán)格落實案防整治措施。（孫艷芳 張建）
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