目錄
第一章 總 則
第一節(jié) 概 述
第二節(jié) 項(xiàng)目投資的基本原則
第二章 管理流程、管理部門及負(fù)面清單制度
第一節(jié) 管理流程、管理部門及職責(zé)
第二節(jié) 負(fù)面清單制度
第三章 投資預(yù)算管理
第四章 投資項(xiàng)目決策
第一節(jié) 項(xiàng)目審批
(一) 項(xiàng)目審批一般規(guī)定
(二）項(xiàng)目審批程序
第二節(jié) 項(xiàng)目備案報(bào)告
第五章 投資項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)管
第六章 投資項(xiàng)目提前終止
第七章 項(xiàng)目信息化管理與檔案管理
第八章 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管控與違規(guī)投資責(zé)任追究
第十章 附 則
附件1 集團(tuán)特別監(jiān)管類投資項(xiàng)目審批表
附件2 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目備案表
附件3 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目備案審查程序表
附件4 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目報(bào)告表
第一章總則
第一條為規(guī)范集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）投資行為，落實(shí)投資管理責(zé)任，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效率和效益，確保國有資本保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)投資監(jiān)督管理試行辦法》、《國有企業(yè)境外投資監(jiān)督管理試行辦法》、《國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究暫行辦法》、《集團(tuán)有限責(zé)任公司投資管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司本部及所屬公司。所屬公司指公司所屬全資、控股、實(shí)際控制的項(xiàng)目公司及所屬企業(yè)，以及所屬企業(yè)納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi)的所有企業(yè)。納入合并報(bào)表范圍但對(duì)企業(yè)管理控制權(quán)有特殊約定的企業(yè)不適用本辦法。
第三條本辦法所指投資管理全過程包括投資事前管理、事中管理、事后管理。投資事前管理主要包括年度投資計(jì)劃、投資立項(xiàng)、投資決策管理；事中管理主要包括投資實(shí)施監(jiān)控管理；事后管理主要包括項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、考核評(píng)價(jià)等。
第四條本辦法所稱投資是指所屬公司作為法人主體通過各種籌資方式，以貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)以及債務(wù)重組等投入到項(xiàng)目或其他單位，形成資產(chǎn)或權(quán)益的經(jīng)濟(jì)行為。主要方式包括：
（一）固定資產(chǎn)投資，包括基本建設(shè)投資、固定資產(chǎn)更新改造構(gòu)建、技術(shù)改造等；
（二）股權(quán)投資，包括設(shè)立全資企業(yè)、合資合作企業(yè)，股權(quán)收購，對(duì)出資企業(yè)追加資本金等；
（三）金融投資，包括投資證券、基金、信托及資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃等；
（四）房地產(chǎn)投資，包括土地和房地產(chǎn)開發(fā)、房地產(chǎn)經(jīng)營，以及購置房地產(chǎn)等；
（五）無形資產(chǎn)投資，包括以現(xiàn)金等方式收購專利權(quán)、專有技術(shù)、專營權(quán)、場地使用權(quán)及商標(biāo)權(quán)等；
（六）其他投資，是指除上述固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資、股權(quán)投資，金融投資及房地產(chǎn)投資之外的其他投資行為。
第五條本辦法所稱主業(yè)是指企業(yè)依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定
并經(jīng)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）確認(rèn)公布的經(jīng)營業(yè)務(wù)。主業(yè)分為核心主業(yè)、培育主業(yè)和特色功能業(yè)務(wù)三類。非主業(yè)是指除主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。
第六條投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）圍繞戰(zhàn)略、聚焦主業(yè)。投資活動(dòng)應(yīng)以集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃為引領(lǐng)，圍繞公司的功能定位及中長期發(fā)展規(guī)劃，做強(qiáng)做優(yōu)主業(yè)，不斷提升核心競爭力。
（二）穩(wěn)健發(fā)展、價(jià)值實(shí)現(xiàn)。堅(jiān)持穩(wěn)健發(fā)展，使投資活動(dòng)與投資主體自身財(cái)務(wù)、人力等資源和能力相匹配，防止沖動(dòng)投資。突出價(jià)值導(dǎo)向，運(yùn)用價(jià)值管理方法，嚴(yán)守價(jià)值創(chuàng)造標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值。嚴(yán)格控制法人單位數(shù)量和管理層級(jí)。
（三）強(qiáng)化風(fēng)控、依法合規(guī)。完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等全過程的投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。強(qiáng)化投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、論證和風(fēng)控方案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營、整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排，保障國有資產(chǎn)保值增值。嚴(yán)格遵循法律法規(guī)與監(jiān)管要求，將合規(guī)管理落實(shí)到投資全過程。嚴(yán)禁拆分項(xiàng)目以及通過金融產(chǎn)品或基金等方式變相投資以規(guī)避投資監(jiān)管的行為。
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